華潤三九合規“五誡”

第一章  總則

第一條 目的

對于華潤三九員工、員工彼此之間、與消費者、客戶及供應商、股東及其他各方之間的商業行為，華潤三九致力于遵循嚴格的行為規范。為明確員工在商業活動中禁止實施的行為，本制度對華潤三九合規“五誡”做出規定，以使華潤三九文化固化并落實到員工的行為中。

第二條 定義 

（一）“特定關系人”：指與本人有近親屬或共同利益關系的人。“近親屬”指父母、配偶、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。

（二）“合作伙伴”：指與公司有合作關系的，包括但不限于作為公司的供應商、代理商、投標商、經銷商等有任何業務往來的實體或個人。

（三）“利益沖突”：指當公司員工在履行公司（含分支機構）職務所代表的公司利益與其自身的個人利益之間存在沖突，可能損害公司及公司股東利益的情形。

（四）“競爭關系”：與華潤三九構成業務競爭關系，包括但不限于生產同類產品、經營同類業務或有其他競爭關系的。

（五）“商業秘密”：指不為公眾所知悉，能為華潤三九帶來經濟利益、具有實用性并經華潤三九采取保密措施的經營信息和技術信息。具體表現參見《華潤三九醫藥股份有限公司保密工作管理規定》。

第三條 適用范圍，本制度適用于華潤三九各中心、部門、事業部及業務單元的全體員工。

第二章  合規“五誡”

第四條 弄虛作假：是指利用欺騙手段，偽造單據、數據、文件、記錄，虛構事實，瞞報、謊報等行為。

任何形式的弄虛作假行為，均按照違反合規“五誡”處理。包括但不限于：

（一）為了自己或特定關系人的個人利益，虛報費用（包括但不限于使用虛假發票，或者在交通住宿、餐飲招待、禮品等方面虛報）的行為。

（二）偽造銷售及回款的相關單據、虛改流向、虛開發票、非法倒賬的。

（三）未經公司授權，私自以公司名義與他人簽訂合同；或偽造、變造印章或使用偽造、變造印章，盜用及偽造手續欺騙使用印章的行為。

（四）在采購、招投標活動中，弄虛作假的，包括但不限于：

1.偽造或協助他人偽造招投標資料（包括招投標文件、資質證明等）；

2.進行虛假招標，或者明知須招標而采取將項目化整為零以及其他方式規避招標，損害公司利益的。

3.與其他投標單位或招標單位串標、騙取中標；或協助其他競爭公司中標。

4.對采購項目（包括但不限于貨物采購、工程采購、服務采購等）進行虛假驗收的。

（五）謊報或瞞報重大、特大事故，給公司帶來嚴重的利益損失和聲譽影響的。

第五條 營私舞弊：是指行賄，受賄，侵吞公司財物的行為。

任何形式的營私舞弊行為，均按照違反合規“五誡”處理。包括但不限于：

（一）接受或索要回扣、手續費、不正當饋贈等商業賄賂的。

（二）利用職務便利為自己或特定關系人謀取私利，與供應商、合作伙伴，潛在供應商或潛在合作伙伴及其他利害關系人有不正當經濟往來（包括但不限于向前述主體借款，接受前述主體提供的便利條件，或收受前述主體禮品，未按照規定進行申報的）。

（三）為了自己或特定關系人的個人利益，給予政府機關、企事業單位、人民團體及其他社會組織以財物，或者違反有關規定給予回扣、手續費、不正當饋贈等的。

（四）未經批準私自持有、處置或賬外存放公司資產，貪污、侵占、挪用、私分、盜竊公司財物的。

第六條 利益沖突：是指與公司有利益沖突，未按規定進行申報或調整的行為。

任何損害公司利益的利益沖突行為，均按照違反合規“五誡”處理。包括但不限于：

（一）在與公司有業務往來（如公司的供應商、客戶或代理商）或競爭關系的公司或經濟實體中有任何權益（通過證券市場取得權益，且僅持有低于該公司發行在外 5%的權益的投資除外）。

（二）同時受雇于公司的競爭方，或者與公司的競爭方發生任何方式的關聯（包括以咨詢、顧問或其他類似身份從事的活動），以及從事其他可合理預期能增進競爭方利益，而損害公司利益的活動，包括但不限于成為該競爭方的供應商、客戶或代理商。

（三）在受聘于公司期間，銷售任何對公司現有或潛在商業活動構成競爭的產品，或提供任何對公司現有或潛在商業活動構成競爭的服務。

第七條 泄露機密：是指明知為公司機密，仍非法披露、使用或者允許他人使用其所掌握的或獲取的公司機密，給公司造成重大影響的行為。

無論個人是否獲利，泄露公司機密，給公司造成重大影響的，均按照違反合規“五誡”處理。包括但不限于：

（一）向他人透露標底，或者泄露其他應當保密的與招投標活動有關的信息的。

（二）泄露公司其他核心商業秘密的。

第八條 造謠誹謗：是指在工作場所或在與外界交往中行為及言論違規或失當的行為。

任何形式的造謠誹謗，均按照違反合規“五誡”處理。包括但不限于：

制造或散布謠言，詆毀公司聲譽及形象的；捏造事實，惡意舉報他人，情節惡劣的。

第三章  處罰

第九條 員工須熟悉《華潤三九合規“五誡”》中的各項禁止性行為。在任何適用情形下，應參照《華潤三九合規“五誡”》的要求開展相關活動。

第十條 員工違反合規“五誡”的，按照解除勞動合同處理，公司還可根據其他內部規定處以其他處罰；公司有權要求違紀者賠償給公司造成的相應損失；如觸犯相關法律、法規，達到法定立案標準，公司將移送司法部門依法處理。

第十一條  該處罰亦適用于唆使、協助或批準該等違反行為的人員，以及在公司調查該等違反行為時故意做虛假證明、包庇或隱瞞事實的人員。

第十二條  存在抗拒或故意阻撓調查工作，影響工作進展，或對舉報人、證人和調查員進行言語恐嚇、打擊報復的，按違反合規“五誡”處理。

第十三條  其他嚴重違法違規，給公司帶來較大損失或影響的行為，也將按照違反合規“五誡”處罰。

第四章  投訴與舉報

第十四條  員工發現任何違反合規“五誡”的行為，應第一時間向所在業務單元管理者報告或通過合規投訴專用郵箱CR999-CWHGTS@999.com.cn向內控合規部舉報。涉及到經理人及公司總部員工的，將由內控合規部受理，各業務單元應將所報告信息反饋至內控合規部；涉及業務單元經理人以外員工的，將按照“誰管轄，誰處理”的原則，由所在業務單元安排調查和處理。我們將對獲取到的舉報信息和舉報人的身份保密。同時，員工也有義務和責任配合公司的調查工作，如實提供信息，對調查及調查相關信息保密，如有違反，以違反合規“五誡”處理。

第十五條  對于經理人及公司總部員工的舉報信息，內控合規部受理后，將聯合審計、監察等部門根據工作程序開展調查，出具調查報告，并向公司管理層匯報，由公司管理層決定并出具處理意見。

對于業務單元經理人以外員工的舉報信息，各業務單元應安排相關部門進行調查，出具調查報告，并向所在業務單元管理層匯報，由業務單元管理層決定并出具處理意見。調查及處理結果需提交內控合規部備案。員工對處理意見有異議的，可向內控合規部申訴。

第五章  附則

第一條 本制度為公司一級制度。

第二條 本制度由財務管理中心內控合規部負責解釋。

第三條 本制度自發布之日起施行。